Autor: Rechtsanwalt Ding Feipeng
Am 24. November 2011 erließ der Staatsrat die „Entscheidung zur Bereinigung und Ordnung verschiedener Handelsplattformen sowie zur wirksamen Verhütung finanzieller Risiken“. Darin wird festgelegt, dass Provinzregierungen Handelsplattformen, die sich weigern, Korrekturen vorzunehmen, die Frist zur Mängelbehebung unbegründet verstreichen lassen oder weiterhin rechtswidrige Wertpapier- oder Termingeschäfte betreiben, entschlossen schließen oder verbieten müssen. Während der Bereinigung müssen die Provinzregierungen zudem die Sicherheit der Anlegergelder und die gesellschaftliche Stabilität gewährleisten. Bei Verdacht auf Straftaten sind die Justizbehörden einzuschalten, um die Verantwortlichen zur Rechenschaft zu ziehen.
Am 5. Dezember 2013 gaben die Volksbank Chinas (PBOC), das Ministerium für Industrie und Informationstechnologie, die China Banking Regulatory Commission (CBRC), die China Securities Regulatory Commission (CSRC) und die China Insurance Regulatory Commission (CIRC) die „Mitteilung zur Risikovermeidung im Zusammenhang mit Bitcoin“ heraus. Finanzinstitute, Zahlungsdienstleister und Websites, die Bitcoin-Registrierung oder -Handel anbieten, müssen demnach verdächtige Transaktionen mit Bitcoin oder anderen virtuellen Gütern unverzüglich dem Chinesischen Zentrum für Geldwäscheprävention melden und bei Ermittlungen der PBOC kooperieren. Bei Hinweisen auf Straftaten wie Betrug, Glücksspiel oder Geldwäsche mit Bitcoin ist umgehend die Polizei zu informieren.
Im März 2014 veröffentlichte die Volksbank Chinas eine weitere Mitteilung zur Risikovermeidung bei Bitcoin, in der der Bitcoin-Handel strikt untersagt und entsprechende Konten dauerhaft gesperrt wurden.
Im Januar 2017 inspizierte eine gemeinsame Prüfgruppe aus Vertretern der Shanghai-Zentrale der PBOC und der Shanghai-Finanzaufsicht vor Ort die Plattform Bitcoin China. Geprüft wurde unter anderem, ob das Unternehmen seinen genehmigten Geschäftsumfang überschritt, ohne Lizenz Kredit-, Zahlungs- oder Devisengeschäfte abwickelte, Marktpreise manipulierte, die Anti-Geldwäsche-Vorschriften einhielt oder Sicherheitsrisiken bei Kundengeldern bestanden. Am selben Tag untersuchte eine weitere Prüfgruppe der PBOC-Verwaltung Peking und des Pekinger Finanzamts die Plattformen Huobi und Bixin auf ihre Einhaltung von Devisen-, Anti-Geldwäsche- und anderen Finanzvorschriften.
Am 4. September 2017 veröffentlichten die PBOC, das Zentrale Netzwerk-Informationsbüro (CAC), das Ministerium für Industrie und Informationstechnologie, die staatliche Verwaltung für Industrie und Handel, die CBRC, die CSRC und die CIRC die „Mitteilung zur Risikovermeidung im Zusammenhang mit Token-Emittierungsfinanzierungen (IEO)“. Darin wird festgelegt, dass keine Organisation oder Einzelperson unerlaubte Token-Emittierungsfinanzierungen durchführen darf. Die entsprechenden Plattformen dürfen weder Umtauschgeschäfte zwischen Fiat-Währungen und Token bzw. „virtuellen Währungen“ abwickeln (also weder kaufen/verkaufen noch als zentrale Gegenpartei fungieren) noch Preisfestlegungen oder Informationsvermittlung dazu anbieten.
Am 12. Januar 2018 veröffentlichte die Chinesische Vereinigung für Internet-Finanzdienstleistungen „Risikohinweise zur Vermeidung von indirekten ICO-Aktivitäten“. Darin wird festgestellt, dass Token-Emittierungsfinanzierungen (ICO) den Tatbestand illegaler Kapitalbeschaffung, illegaler Wertpapieremission oder illegaler Emission von Token-Scheinen erfüllen können. Alle Organisationen und Personen müssen daher jegliche ICO-Tätigkeit sofort einstellen. Wenn IMO-Modelle oder andere Formen von ICO bzw. der Betrieb von „virtuellen Währungs“-Handelsplattformen über Server im Ausland weiterhin chinesische Bürger ansprechen, können Hinweise an die Aufsichtsbehörden oder die Vereinigung gemeldet werden; bei Straftatverdacht ist die Polizei einzuschalten.
Am 26. Januar 2018 folgten die „Risikohinweise zur Vermeidung von ICO- und ‚virtuellen Währungs‘-Handelsrisiken im Ausland“. Einige inländische Akteure betreiben demnach weiterhin sogenannte „Coin-to-Coin“-Handel, OTC-Transaktionen sowie damit verbundene Dienstleistungen wie Market-Making oder Garantieleistungen – was de facto den Betrieb einer „virtuellen Währungs“-Handelsplattform darstellt und gegen die geltende Politik verstößt. Zudem bieten einige Social-Media-Plattformen Unterstützung für den konzentrierten Handel mit „virtuellen Währungen“, während einige Nicht-Banken-Zahlungsinstitute entsprechende Zahlungsdienste bereitstellen. All diese Aktivitäten bergen erhebliche politische Risiken.
Am 24. August 2018 veröffentlichten die CBIRC, das CAC, das Ministerium für öffentliche Sicherheit, die PBOC und die staatliche Verwaltung für Marktüberwachung „Risikohinweise zur Vermeidung illegaler Kapitalbeschaffung unter dem Vorwand von ‚virtuellen Währungen‘ und ‚Blockchain‘“. Betrüger nutzen demnach den Deckmantel von „Finanzinnovation“ und „Blockchain“, um durch die Ausgabe sogenannter „virtueller Währungen“, „virtueller Vermögenswerte“ oder „digitaler Vermögenswerte“ Kapital einzuwerben. Sie spekulieren mit Blockchain-Konzepten und emittieren Token unter neuen Bezeichnungen wie ICO, IFO, IEO oder nutzen IMO-Modelle unter dem Vorwand der „Sharing Economy“. All dies sind Merkmale illegaler Kapitalbeschaffung, Schneeballsysteme oder Betrug.
Am 10. Januar 2019 erließ das Nationale Büro für Internetinformation die „Vorschriften zur Verwaltung von Blockchain-Informationsdiensten“. Darin werden sechs Anforderungen an Dienstanbieter gestellt: 1. Verantwortung für die Inhaltsicherheit übernehmen, 2. angemessene technische Voraussetzungen vorhalten, 3. klare Verwaltungsregeln und Plattformvereinbarungen öffentlich zugänglich machen, 4. ein System zur Authentifizierung echter Identitätsdaten einführen, 5. die Dienste nicht für gesetzeswidrige Aktivitäten nutzen oder entsprechende Inhalte verbreiten, 6. bei Verstößen von Nutzern rechtmäßige Maßnahmen ergreifen.
Am 9. November 2019 veröffentlichte das Dongguan-Stadtamt für Finanzangelegenheiten Risikohinweise zu illegaler Kapitalbeschaffung unter dem Vorwand von „virtuellen Währungen“ und „Blockchain“. Die unrechtmäßige Ausgabe und der Handel mit Token zur Kapitalbeschaffung in Form von Bitcoin, Ethereum und anderen „virtuellen Währungen“ stellen demnach eine nicht genehmigte, illegale öffentliche Kapitalbeschaffung dar und können den Tatbestand illegaler Emission von Token-Scheinen, illegaler Wertpapieremission, illegaler Kapitalbeschaffung, Finanzbetrug oder Schneeballsysteme erfüllen. Hinweise können gemeldet werden; bei Bestätigung gibt es eine Belohnung.
Am 13. November 2019 veröffentlichte das Pekinger Amt für lokale Finanzaufsicht „Risikohinweise zum Betrieb von Zweigstellen von Handelsplattformen ohne behördliche Genehmigung“. Die Errichtung einer Zweigstelle bedarf jeweils der Genehmigung durch die Provinzregierung am Standort der Hauptplattform und am geplanten Standort der Zweigstelle. Da Peking bisher keine Genehmigungen für Zweigstellen erteilt hat, stellen entsprechende Aktivitäten außerhalb Pekings ansässiger Plattformen (insbesondere Finanzanlagebörsen) in Peking einen Verstoß dar.
Am 18. November 2019 kündigte Herr Zou Shibin, stellvertretender Inspektor des Pekinger Amtes für lokale Finanzaufsicht, auf dem „2019 Beijing International Financial Security Forum“ eine verstärkte Bekämpfung illegaler Kapitalbeschaffung sowie von ICO und anderen rechtswidrigen Aktivitäten an.
Am 21. November 2019 kündigte das Shenzhen-Büro zur Bekämpfung von Risiken im Internet-Finanzbereich an, virtuelle Währungs-Handelsplattformen zu untersuchen und zu beseitigen. Im Fokus stehen drei Aktivitäten: 1. Der Betrieb solcher Plattformen oder die Bereitstellung entsprechender Handelsdienste in China, 2. die Bereitstellung von Servicekanälen für ausländische Plattformen (z.B. durch Werbung oder Kundenakquise), 3. die Ausgabe von Token unter verschiedenen Bezeichnungen zur Kapitalbeschaffung oder zum Erwerb von Bitcoin, Ethereum etc. Bis zum 25. November sollten die zuständigen Bezirksbüros, die Qianhai-Verwaltung, die Shenzhen-Zentrale der PBOC, die Abteilung für Wirtschaftskriminalität der Polizei und die Telekommunikationsverwaltung eine Liste aller betroffenen Unternehmen erstellen. Bei Entdeckung ist frühzeitig und entschlossen einzugreifen.
Am 22. November 2019 erschien der Artikel „Peking bekämpft hart virtuelle Währungs-Handelstätigkeiten und hält die Aufsicht unter ständigem Hochdruck“. Um ein Wiederaufflammen illegaler Finanzaktivitäten zu verhindern, folgen das Pekinger Amt für lokale Finanzaufsicht und die PBOC-Verwaltung Peking dem Grundsatz „sofort eingreifen, sobald sich etwas zeigt“. Gemeinsam mit der Chinesischen Vereinigung für Internet-Finanzdienstleistungen und dem Nationalen Notfallzentrum für Internet-Sicherheit führen sie eine umfassende Erhebung aller virtuellen Währungs-Handelsplattformen in der Stadt durch und sanktionieren entsprechende Aktivitäten strikt gemäß der IEO-Mitteilung und anderen Regelungen.
Am selben Tag veröffentlichte die Shanghai-Zentrale der PBOC die Mitteilung „Erhöhung der Aufsichts- und Präventionsmaßnahmen zur Bekämpfung des Handels mit virtuellen Währungen“. Spekulative Aktivitäten wie ICO, IFO, IEO, IMO und STO nehmen ständig neue Formen an, führen zu extremen Preisschwankungen und steigenden Risiken. Gemäß den nationalen Vorgaben haben das Shanghai-Finanzstabilitäts-Koordinationsgremium und die PBOC Shanghai gemeinsam mit den Behörden eine Sonderuntersuchung durchgeführt und identifizierte Unternehmen zur sofortigen Beendigung von Werbe- oder Kundenakquisitionsdiensten für ausländische Plattformen aufgefordert. Die Überwachung wird fortgesetzt; bei Feststellung wird frühzeitig eingegriffen. Die Öffentlichkeit wird gebeten, entsprechende Hinweise zu melden; bei Straftatverdacht ist die Polizei zu informieren.
Am 3. Dezember 2019 veröffentlichte das Hubei-Provinzbüro zur Bekämpfung illegaler Kapitalbeschaffung die Risikohinweise „Achtung vor illegaler Kapitalbeschaffung unter Ausnutzung der Blockchain-Begeisterung“. Unter Anwendung des Grundsatzes „frühzeitig und kleinräumig eingreifen“ werden mittels Online-Monitoring, Big-Data-Analyse und Vor-Ort-Erhebungen Frühwarnsysteme für Risiken im Zusammenhang mit „Coin-Trading“ und „Chain-Trading“ aufgebaut und Risikoanalysen intensiviert. Die Öffentlichkeit wird gebeten, Hinweise zu melden; bei Erfüllung der Voraussetzungen wird eine Belohnung gewährt.